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国元资本召开风控合规培训会
来源:本站 发布时间:2021-12-02 浏览次数:1399次
为进一步提升国元资本及各成员公司风控合规水平,实现治理科学、经营合规、管理规范、守法诚信的法治国企目标,11月26日,国元资本风控合规部牵头举办主题为“四个专项整治下的合规管理”专题培训,公司法律顾问李民律师应邀为本次培训授课。
公司党委副书记、总裁魏世春出席会议并讲话。公司副总裁陈红兵,风控合规部全体人员,各成员公司风控合规相关人员,公司各部门及成员公司“四个专项整治”工作联络员等参加了培训。
魏世春指出,金融业务的核心是经营风险,要学会正确处理业务与合规风控的关系,识别风险、规避风险、解决问题。因此,风控合规工作要思想重视、制度完善、流程到位、执行严格,做到风险控制全流程、全环节、全覆盖,狠抓制度执行,严格监督检查。魏总还从软实力与硬实力的角度对风险管理工作提出要求,软实力方面,要充实专业人员,建立懂金融、懂法律的高质量专业化干部人才队伍;硬实力方面,要加大设备投入,提升风控的信息化水平。希望大家加强自身学习,在吃透政策的基础上,切实做到明底线、守红线、助发展。
李民律师从合规管理的重要意义为切入点,结合“四个专项整治”工作过程中涉及“违规决策、违规投资、违规担保、违规招投标”的合规性问题,通过典型案例引入对法律、法规及相关政策的解读,详细解析了决策、投资、招投标、担保事项的合规管理实例。
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