规范发展区域性股权市场是完善多层次资本市场体系的重要举措，在推进供给侧结构性改革和服务创新驱动发展战略等方面具有重要意义。安徽省股权托管交易中心（以下简称“省股交中心”）以监管要求为准绳，以规范发展为目的，练内功、强基础，将强法治、促合规、防风险作为稳健发展的重要举措，持续完善风控合规体系建设，主动研判经营管理风险，全力保障发挥多层次资本市场“塔基”功能，2014年以来连续九年在全省金融机构服务地方实体经济发展评价考评中获得表彰。

  促融合，助推业务合规开展

  十年来，省股交中心秉持依法合规、稳健经营的发展理念，建立全面覆盖企业挂牌、定向增资、会员入会、股权转让、可转债备案等业务事项的风控合规审核机制，共审核10398家企业挂牌托管、310家会员入会、135次定向增资，出具审核报告超过1万份，做到“应审尽审、凡审必严”，确保省区域性股权市场依法合规运行。

  十年来，省股交中心始终坚持守土有责、守正创新的经营思维，在新业务开展前，主动研判业务创新过程中可能出现的风险，通过业务方案研讨、业务流程审查、风险评估等，提出切实可行的风控合规建议，为创新业务合规发展保驾护航。

  2022年，结合省属企业合规管理提升行动工作要求，省股交中心组建一支合规管理员和联络员队伍，分别由业务部门负责人和骨干人员担任，将合规风控审核把关深度融合到各项业务经营管理中，促进风控合规管理与业务深度融合，切实发挥风险防范作用。

  强约束，搭建有效组织架构

  十年来，省股交中心始终坚持把党的领导贯穿合规风控管理全过程，将合规风控文化建设融入日常工作中，落实重大事项前置研究机制，充分发挥基层党组织在合规经营中的战斗堡垒作用。

  业务合规，制度先行。十年来，省股交中心持续推进制度体系建设，先后出台67项制度，涵盖挂牌业务、融资业务、会员管理、信息披露等前台业务，以及财务管理、资金管理、风控合规、责任追究等中后台综合管理，实现经营管理重点领域和关键环节内控制度全覆盖。同时，持续强化“前、中、后”台三道防线，对各部门职责进行明确分工，形成相互制衡、配合有效的内控管理模式。

  优管控，完善风险防控机制

  未雨绸缪早当先,居安思危谋长远。十年来，省股交中心始终注重将落实重大风险关键指标监控与重点业务相结合，针对市场风险、战略风险等各类不同性质风险，监测评价风险影响程度，评定各类风险等级及相应风险管控措施，切实从源头防范风险。

  为强化监督协同，提高监督成效，省股交中心定期不定期组织开展内部监督检查，结合上级巡视、外部审计、内控自评等，以查促改、举一反三，进一步规范运营管理。

  树新风，构筑文化长效机制

  十年来，省股交中心积极履行社会责任，扎实推进金融知识宣传教育。先后以民法典、宪法、知识产权保护、防范非法集资、反电信诈骗、国家安全日等为主题，通过官网、微信公众号、微课堂、短视频、短信等“线上”新媒体渠道，全方位、多角度向社会公众普及宣传金融知识。

  问渠那得清如许？为有源头活水来。省股交中心通过放眼全国、对标学习开展调研考察，组织开展监管政策及专业能力培训等多种方式，不断增强全体员工合规理念，让合法合规成为公司员工的自觉行为和习惯，使合规文化成为企业文化的重要组成部分，为推动公司健康、持续、稳健发展提供坚强保障。

  这十年，我们促进业务融合，助力公司拾阶而上；

  这十年，我们深化建章立制，构建风险管理体系；

  这十年，我们压实监督责任，推动业务行稳致远；

  这十年，我们筑牢思想防线，强化风控合规意识。

  新起点，新征程，再起航。下一个十年，省股交中心将进一步强化金融机构防范风险主体责任，着力规范区域性股权市场活动,全方位保护投资者合法权益,科学防范区域性股权市场风险,全力促进区域性股权市场规范健康快速发展。